单选题:对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ、责令改正Ⅱ、没收违法所得,并处罚款Ⅲ、责令停止基 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ、责令改正Ⅱ、没收违法所得,并处罚款Ⅲ、责令停止基金服务业务IV、暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、IV C.Ⅰ、Ⅱ、IV D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 参考答案: 答案解析:
关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。Ⅰ、应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ、应当定期对估值政策和程序 关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。Ⅰ、应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ、应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ、保证估值公平、合理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,正确的是()。Ⅰ、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ、不得提供虚 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,正确的是()。Ⅰ、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ、不得提供虚假、误导性信息Ⅲ、不得采取不正当竞争手 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ、在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ、在证券经纪业务 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ、在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ、在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案