单选题:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ D.Ⅱ、 Ⅳ 参考答案: 答案解析:
公司章程的内容一般包括( )I 公司名称II 住所III 经营范围IV经营管理制度 公司章程的内容一般包括( )I 公司名称II 住所III 经营范围IV经营管理制度 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I 全面II 仔细III 真实IV 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I 全面II 仔细III 真实IV 准确 A.I 、II B.II 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
欺诈发行股票、债券行为有下列()情形的,应当受到刑事追究。I 发行数额在500万元以上的II 伪造政府公文、有效证明文件 欺诈发行股票、债券行为有下列()情形的,应当受到刑事追究。I 发行数额在500万元以上的II 伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III 股民、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II 在经纪业务中接受客户的全权委 证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II 在经纪业务中接受客户的全权委托 III 从事与其履行职责有利益 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。I 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式 证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。I 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III 与客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案