单选题:国务院证券监督管理机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,其有权采取的措施包括( )。Ⅰ.询问证 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 国务院证券监督管理机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,其有权采取的措施包括( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证 财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会责令改正并依据( )第二百二十三条的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易的交割,由( )统一组织进行。 期货交易的交割,由( )统一组织进行。A.国务院期货监督管理机构 B.证券业协会 C.期货交易所 D.基金业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐业务年度执业报告应当包括的内容有(( )。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调 保荐业务年度执业报告应当包括的内容有(( )。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于公司设立的子公司,下列说法正确的是( )。 关于公司设立的子公司,下列说法正确的是( )。A.子公司具有企业法人资格 B.子公司不可以设立分公司 C.子公司不能独立承担民事责任 D.子公司民事责任由母公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案