单选题：上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ 擅自改变前

题目内容：

上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

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10年期(不含)以上记账式国债的竞争性招标方式为（　　）。 A．单一价格 B．双重价格 C．多重价格 D．混合式

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（　　）是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 A．证券经营机构 B．银行业金融机构 C．保险经营机构 D．主权财

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我国《证券法》规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。 A．50% B．60% C．7

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公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册应记载的事项不包括（　　）。 A．股东的姓名或者名称及住所 B．股东的配偶 C．各股东所持股份数 D．各股东所持

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（　　），美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。 A．

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