商业银行在销售理财产品时,应先根据投资者的经济状况、风险认知能力和承受能力等,对客户进行必要的分层,明确每类个人理财顾问

商业银行在销售理财产品时,应先根据投资者的经济状况、风险认知能力和承受能力等,对客户进行必要的分层,明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体,防止由于错误销售损害

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下列哪种情况时,商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录?(  )

下列哪种情况时,商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录?(  )

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保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有(  )行为。

保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有(  )行为。

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对于一名个人理财业务人员来说,从发现到培育一名客户需要经过的步骤有(  )。

对于一名个人理财业务人员来说,从发现到培育一名客户需要经过的步骤有(  )。

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证券公司因包销购入售后剩余股票而持有(  )以上股份的,卖出该股票时不受规定的6个月时间的限制。

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有(  )以上股份的,卖出该股票时不受规定的6个月时间的限制。

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