单选题:可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 I 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 I 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 I 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II 配合查处违法行为有立功表现的 III 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 IV 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 A.I III IV B.I II III IV C.II IV D.I III 参考答案: 答案解析:
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司 B.证券交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,报送年度报告。 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务的禁止行为包括( )。I 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易II 不得挪用客户的交易结算 证券经纪业务的禁止行为包括( )。I 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易II 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
诚信信息中的基本信息通过( )采集。 I 协会会员信息管理系统 II 协会人员信息管理系统 III 从 诚信信息中的基本信息通过( )采集。 I 协会会员信息管理系统 II 协会人员信息管理系统 III 从业人员信息管理系统 IV 诚信信 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元 违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。 I 证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案