单选题:证券公司除了下列( )行为,都要受到处罚。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司除了下列( )行为,都要受到处罚。 A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保 参考答案: 答案解析:
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司不得( )。 证券公司不得( )。A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务 C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。 关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除 B.客户保证金未足额追 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法错误的有( )。 下列说法错误的有( )。A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案