多选题:下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。 A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料 C.拟任人死亡或者丧失行为能力 D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 参考答案: 答案解析:
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 ( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会或者其派出机构通过( )方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 中国证监会或者其派出机构通过( )方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料 B.考察谈话 C.询问相关人 D.调查从业经历 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案