单选题：基金销售机构从事基金销售活动时，《证券投资基金法》对基金销售机构相关机构和人员进行处罚的情形包括（　　）。Ⅰ．未经中国证

题目内容：
基金销售机构从事基金销售活动时，《证券投资基金法》对基金销售机构相关机构和人员进行处罚的情形包括（　　）。
Ⅰ．未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
Ⅱ．未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的
Ⅲ．挪用基金销售结算资金或者基金份额的
Ⅳ．未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统的 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：
答案解析：

基金份额登记机构的主要职责有（　　）。 Ⅰ．建立并管理投资人基金份额账户 Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．代理

基金份额登记机构的主要职责有（　　）。 Ⅰ．建立并管理投资人基金份额账户 Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．代理发放红利A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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资产负债管理的短期目标可概括为，顺应当前经济形势、市场变革和监管要求的变化，坚持稳健审值的风险偏好，以提升（　）水平为核

资产负债管理的短期目标可概括为，顺应当前经济形势、市场变革和监管要求的变化，坚持稳健审值的风险偏好，以提升（　）水平为核心，统筹表内外资产负债管理，做好规模、

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以下不属于银行管理的基本指标的是（　）。

以下不属于银行管理的基本指标的是（　）。A．规模指标 B．客户集中度指标 C．流动性指标 D．台规风险指标

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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（　）是贷款流程管理的首要环节。

（　）是贷款流程管理的首要环节。 A．收集借款人信息 A．收集借款人信息 B．贷款申请 B．贷款申请 C．风险评价 C．风险评价 D．受理与调查 D．受理与调

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近2年未受到中国证监会的行政处罚

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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