多选题:《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益 D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为 参考答案: 答案解析:
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司在境外设立,收购或者参股证券经营机构,必须经( )批准。 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司在境外设立,收购或者参股证券经营机构,必须经( )批准。A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。A.10% B.15% C.20% D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15 B.20 C.30 D.45 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过 根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过( )个月。A.1 B.6 C.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上10万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案