单选题：证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构可以对其采取的措施不

题目内容：

证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括（　　）。 A．没收违法所得
B．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

参考答案：

答案解析：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（　　）兼任职务。A．子公司

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是（　　）。A．购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资

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发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情

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公司章程的（　　）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。A．相对记载

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董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（　　）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A．紧密 B．

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