多选题:按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的( )方面进行综合评估。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的( )方面进行综合评估。 A.财务状况 B.诚信状况 C.基本情况 D.相关投资经历 参考答案: 答案解析:
期货公司迁入新址后,由于经营不善,不得不停止其所属的一个营业部,依照《期货公司管理办法》规定,期货公司应当向中国证监会派 期货公司迁入新址后,由于经营不善,不得不停止其所属的一个营业部,依照《期货公司管理办法》规定,期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。 A.终止营 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。 A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料 B.应确保财务记录和档案完整、真实 C.缴纳 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据下面资料,回答题 某期货交易所截至当年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所当年第二季度 根据下面资料,回答题 某期货交易所截至当年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所当年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为100 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有( )。 以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有( )。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他机构、从业人员 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司从事资产管理业务,应当()原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形 期货公司从事资产管理业务,应当()原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案