单选题:期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构 参考答案: 答案解析:
期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由( )批准。 期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由( )批准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.商务部 D.国家工商总局 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
宏观调控是国家运用宏观经济政策对经济运行进行的调节和干预,其中,金融宏观调控是指( )的运用。 宏观调控是国家运用宏观经济政策对经济运行进行的调节和干预,其中,金融宏观调控是指( )的运用。A.利率政策 B.货币政策 C.财政政策 D.贴现政策 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案