多选题:未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 A.责令改正 B.给予警告 C.处3万元以上罚款 D.不会罚款 参考答案: 答案解析:
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行( )。A.罚款 B.监管谈话 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。 申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。A.从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年 B.从事期货业务 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据选项,回答问题A.黄柏B.牡丹皮C.厚朴D.肉桂E.杜仲断面较平坦的粉性中药材是( ) 根据选项,回答问题A.黄柏B.牡丹皮C.厚朴D.肉桂E.杜仲断面较平坦的粉性中药材是( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案