单选题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会可以采取的措施是

题目内容：

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会可以采取的措施是（　）。
Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．撤销资格 Ⅳ．责令改正 A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅳ

参考答案：

答案解析：

中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（　）等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ．客户选择 Ⅱ．合

中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（　）等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ．客户选择 Ⅱ．合同签订Ⅲ．授信额度的确定 Ⅳ．担保物

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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