单选题:《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。I 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。 I 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益 IV 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为 A.I Ⅱ B.Ⅲ IV C.I Ⅲ D.I Ⅱ Ⅲ IV 参考答案: 答案解析:
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。I ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。I 发行人 Ⅱ 上市公司的董事 Ⅲ 上市公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行( )等事项。I 内幕交易 Ⅱ 证券欺诈 Ⅲ 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行( )等事项。I 内幕交易 Ⅱ 证券欺诈 Ⅲ 市场操纵 IV 正常交易A.I Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
诚信信息查询记录包括( )。I 查询者 Ⅱ 查询对象 Ⅲ 查询原因 IV 查询时间 诚信信息查询记录包括( )。I 查询者 Ⅱ 查询对象 Ⅲ 查询原因 IV 查询时间A.I Ⅲ B.I Ⅱ Ⅲ IV C.Ⅱ Ⅲ IV D.I Ⅱ IV 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。 证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。A.1 A.1 B.5 B.5 C.3 C.3 D.2D.2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案