单选题:在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是( )。 A.研究工作应保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法 C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道 D.严格制定信息系统的管理制度 参考答案: 答案解析:
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披露制度 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
在基金经营机构的客户信息的内容中,客户账户信息不包括( )。 在基金经营机构的客户信息的内容中,客户账户信息不包括( )。A.账户开立时间 B.账户余额 C.账户交易情况 D.每笔交易的数据信息 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入( )。 基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入( )。A.基金红利 B.基金净值 C.基金财产 D 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。A.可以接受投资者的现金 B.可以自行更改投资者的交易指令 C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案