判断题:期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( ) 参考答案:
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。( ) 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?( ) 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?( ) A.品行端正,具有良好的职业道德 B.最近3年内未受过刑事 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
机构的相关期货业务许可被注销的,由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。( ) 机构的相关期货业务许可被注销的,由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 ( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.商务部 B.中国证监会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.财政部 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案