单选题：证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（　　）依法承担相应的法律责任。

题目内容：
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（　　）依法承担相应的法律责任。 A．证券公司
A．证券公司
A．证券公司
B．证券经纪人
B．证券经纪人
B．证券经纪人
C．证券公司法人
C．证券公司法人
C．证券公司法人
D．其主管人员

D．其主管人员

D．其主管人员
参考答案：
答案解析：

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（　　）年内不得参加资格考试。

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（　　）年内不得参加资格考试。A．2 A．2 A．2 B．3 B．3 B．3 C．4 C．4 C

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某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上

某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。A．过半数 B．半数 C．1／3

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。

用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。A．信用交易资金交收账户 B．融资专用资金账户 C．客户信用交易担保资金账户 D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　　）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　　）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平A．Ⅱ、Ⅲ A．Ⅱ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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效用最大化行为的观点，通常作为（　　）基本假设。[2015年11月三级、四级真题]

效用最大化行为的观点，通常作为（　　）基本假设。[2015年11月三级、四级真题]A．市场分析 B．经济分析 C．成本分析 D．价格分析

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