对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处(  )万元以上(  )万元

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处(  )万元以上(  )万元以下的罚款。A.1;5 B.1;10 C

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基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所所得,并处违法所得(  )倍以上(  )倍以下

基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所所得,并处违法所得(  )倍以上(  )倍以下罚款。A.1;5 B.2;5 C.1;1

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(  )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分,其余部分对外募集而设立公司的方式。

(  )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分,其余部分对外募集而设立公司的方式。A.发起设立 B.同时设立 C.募集设立 D.单纯设立

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公司的高级管理人员不包括(  )。

公司的高级管理人员不包括(  )。A.经理 B.财务负责人 C.董事长 D.副经理

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证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括(  )。

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括(  )。A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位集中原则

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