多选题:期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 A.违规收取手续费 B.违规使用收益 C.限制会员实物交割总量 D.任用不具备资格的期货从业人员 参考答案: 答案解析:
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( ) 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中 客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理 期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。A.投诉管理 B.客户意见调 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案