单选题:在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违

题目内容:
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
I 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
II 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
III 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
IV 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III

参考答案:
答案解析:

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下列属于证券发行和交易的原则有(  )。Ⅰ公平 Ⅱ 公正 Ⅲ 公开 Ⅳ 合理A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ D.Ⅱ、 Ⅲ

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证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有(  )。 Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施 Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ.要求会员按

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