多选题:对于以下(  )事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。

  • 题目分类:个人理财
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
对于以下(  )事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。 A.商业银行从事产品咨询、财务规划、或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况
B.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性
C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等
D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
参考答案:
答案解析:

关于理财产品的销售管理的内容,错误的是(  )。

关于理财产品的销售管理的内容,错误的是(  )。A.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时,但客户坚持要求购买的,商业银行应制定专门的文件,列明商业银行的

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个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施,都体现了(  )。

个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施,都体现了(  )。A.了解客户和银行利益最大化 B.建立风险管理的原则 C.建立内部控制制度原则 D.审慎性原则

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个人提取外币现钞当日累计等值1万美元以下(含)的、可以在银行直接办理。(  )

个人提取外币现钞当日累计等值1万美元以下(含)的、可以在银行直接办理。(  )

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公司贷款中,(  )可作为业务部门上级领导进行判断的基础性信息。

公司贷款中,(  )可作为业务部门上级领导进行判断的基础性信息。A.贷前调查 B.业务人员个人承诺 C.业务人员撰写的会谈纪要 D.银行业务人员当面汇报

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期货交易所应按照国家的规定,建立健全风险管理制度,其制度内容有(  )

期货交易所应按照国家的规定,建立健全风险管理制度,其制度内容有(  )A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.持仓限额和可疑持仓报告制度

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