单选题：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。 I集中管理原则 II合法合规原则 III独立运行原

题目内容：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
I集中管理原则
II合法合规原则
III独立运行原则
IV 统一运行原则 A．I、 II、 III
B．II 、III 、IV
C．I、 IV
D．I 、II、 III 、IV

参考答案：
答案解析：

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（　　）许可，取得证券投资咨

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（　　）许可，取得证券投资咨询业务资格。 A．证券公司 B．证券交

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司可以通过设立（　　）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

证券公司可以通过设立（　　）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 A．单一性 B．综合性 C．集团性 D．特定性

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．1 B．3 C．5 D．10

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。 I委托

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。 I委托代理关系 II 代理期间 III

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I工作情况II 投资目标、风险

证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I工作情况II 投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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