下列说法中,错误的是( )。A.证券公司以自有资金参与可和计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的20% B.集合计划存续期间,证券公司自有

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财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取( )。A.移送司法机关追究责任 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令改正

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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨...

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