单选题:甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元 参考答案: 答案解析:
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立( )。转融 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立( )。转融通专用证券账户转融通担保资金账户转融通证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )包括在资产证券化基础资产负面清单中。 ( )包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产证券化中,管理人不得有下列( )行为。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金 资产证券化中,管理人不得有下列( )行为。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金侵占、挪用专项计划资产以专项计划资产设定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问投资顾问发出交易指令指导 下列说法正确的是( )。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作金融监 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产管理业务的基本要求包括( )。勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合 资产管理业务的基本要求包括( )。勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案