单选题:期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。 A.进行调查、给予纪律惩戒 B.给予行政处罚 C.给予警告,并处以1万元罚款 D.给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款 参考答案: 答案解析:
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接 期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。A.财务经理 B.公司总经理 C.人事经理 D.首席风险官 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。 按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有( )。 期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有( )。A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案