单选题:发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。 A.10万元以上20万元以下 B.20万元以上30万元以下 C.30万元以上60万元以下 D.20万元以上50万元以下 参考答案: 答案解析:
发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6 B.12 C.18 D.36 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.操作流程和风险识别 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。A.管理制度 B.内部隔离制度 C.尽职调查制度 D.询问制度 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案