多选题:在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国银监会 参考答案: 答案解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。A.行业管理 B.监督 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据刑法规定,( )违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人 根据刑法规定,( )违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。A.保险公司 B.商业银行 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 ( )及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国银行业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案