单选题：在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务是（　　）。 Ⅰ．保证受托证券交易按时完成Ⅱ．按规定与客户签订《证券交易委托代

题目内容：

在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务是（　　）。
Ⅰ．保证受托证券交易按时完成
Ⅱ．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
Ⅲ．忠实办理受托业务
Ⅳ．坚持客户适当性管理原则 A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。 Ⅰ．研究人员Ⅱ．公司员工Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．公司董事

监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。 Ⅰ．研究人员Ⅱ．公司员工Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．公司董事A．Ⅰ、Ⅱ A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列业务流程中的控制，属于预防性控制的是（　　）。A．销售发票上的价格根据价格清单上的信息确定 B．定期编制银行存款余额调节表，跟踪调查挂账的项目 C．将预算与

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下列关于特别风险的说法中，不正确的是（　　）。A．特别风险通常与重大的非常规交易和判断事项有关 B．在连续审计中，如果对于旨在减轻特别风险的控制连续几年未发生变

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