单选题:( )对公司的合规管理承担最终责任。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )对公司的合规管理承担最终责任。 A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理 参考答案: 答案解析:
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?( ) 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?( )A.内部环境 B.风险应对 C.控制活动 D.信息与沟通 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。 ( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。A.明确目标客户市场 B.市场细分 C.客户寻找 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。 下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。A.相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产 B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转 C.由 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。A.对基金投资范围、公开披露信息的监督 B.对基金投资范围、交易过程的监督 C.对基金投资范围、投资对象的监督 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案