单选题:关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。 Ⅰ在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。 Ⅰ在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ 参考答案: 答案解析:
关于私募基金管理人的登记,以下说法错误的是() 关于私募基金管理人的登记,以下说法错误的是()A.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料 B.私募基金管理人完成登记手续后, 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于牙买加体系运行特征的说法,错误的是( )。 关于牙买加体系运行特征的说法,错误的是( )。A.多元化的国际储备体系 B.多种汇率安排并存的浮动汇率体系 C.实行不可调整的固定汇率制度 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于《中华人民共和国证券法》禁止性规定的表述,正确的有() 以下关于《中华人民共和国证券法》禁止性规定的表述,正确的有()A.《中华人民共和国证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易,但可以出售自己的账户 A.《中华 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列银行从业人员行为中, 合法合规的是( )。 下列银行从业人员行为中, 合法合规的是( )。A.打听与自身工作无关的信息或法规委托他人履行岗位职责 A.打听与自身工作无关的信息或法规委托他人履行岗位职责 A 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案