单选题:境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。A.法定退伙 B.除名退伙 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列可以担任证券交易所的负责人的是( )。 下列可以担任证券交易所的负责人的是( )。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.四年前因违法行为被 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以( )。Ⅰ.暂停上市交易Ⅱ.终止上市交易Ⅲ.终止场外交易Ⅳ.终止 股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以( )。Ⅰ.暂停上市交易Ⅱ.终止上市交易Ⅲ.终止场外交易Ⅳ.终止股份转让A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券Ⅲ.证券登记结算机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合( )条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的 融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合( )条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案