单选题:财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 A.1 B.5 C.10 D.20 参考答案: 答案解析:
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )A.正 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( ) 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )A.以个人名义从事期货交易 A.以个人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 B.代理客户从事期货 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 A.是否存在非法委托或者超范 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所为债务人的,债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券( )。 期货交易所为债务人的,债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券( )。A.期货交易所自有账户中的资金 A.期货交易所自有账户中的资金 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。I 口头报价 II 电脑报价 Ⅲ 书面报价 IV 手势报价 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。I 口头报价 II 电脑报价 Ⅲ 书面报价 IV 手势报价A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案