单选题:按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。全面了解客户全面计算收益对产品 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
关于分级资产管理产品的说法错误的是( )。 关于分级资产管理产品的说法错误的是( )。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 A.公募产品和开放式私募 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。证券公司持有股东的股权股东违规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案