中国证监会根据(上见,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检首场丰、强化合规负责人任职监管、委

中国证监会根据(上见,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检首场丰、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规

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下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司A.Ⅱ、Ⅳ A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、

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下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有(  )。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制

下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有(  )。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.

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证券公司设立营业部,接受客户委托,按照客户要求代理买卖证券属于(  )业务。

证券公司设立营业部,接受客户委托,按照客户要求代理买卖证券属于(  )业务。A.资产管理 A.资产管理 B.证券自营 B.证券自营 C.证券经纪 C.证券经纪

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证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法

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