单选题:证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.50 参考答案: 答案解析:
按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户有( &ems 按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户有( )。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在基金管理公司中不承担基金运作职责的是( )。 在基金管理公司中不承担基金运作职责的是( )。A.行业研究员 B.投资决策委员会 C.主管投资的副总经理 D.基金经理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合 证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。Ⅰ.介绍业务的范 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.代客支付保证金等辅助业务的范围 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户融资买入证券后,可以通过( )的方式,向证券公司偿还融入的资金。Ⅰ.卖券还款Ⅱ.直接还款Ⅲ.以券抵款Ⅳ.借新还旧 客户融资买入证券后,可以通过( )的方式,向证券公司偿还融入的资金。Ⅰ.卖券还款Ⅱ.直接还款Ⅲ.以券抵款Ⅳ.借新还旧A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案