单选题:下列属于需要在证券公司年度合规报告签署确认意见的有( ) Ⅰ 董事 Ⅱ 监事长 Ⅲ 监事会秘书 Ⅳ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于需要在证券公司年度合规报告签署确认意见的有( ) Ⅰ 董事 Ⅱ 监事长 Ⅲ 监事会秘书 Ⅳ 高级管理人员 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( &emsp 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( )A.人民币10亿元 B.人民币1亿元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于内幕交易行为的有( )。 Ⅰ 内幕人员利用内信息买卖证券 Ⅱ 内幕人员利用内幕信息建议他人 下列属于内幕交易行为的有( )。 Ⅰ 内幕人员利用内信息买卖证券 Ⅱ 内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券 Ⅲ 内幕人员向他人透露内 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司可以根据合同约定,为另类子公司提供的支持和服务包括( )。 Ⅰ 合规管理 Ⅱ 人力资源管理 证券公司可以根据合同约定,为另类子公司提供的支持和服务包括( )。 Ⅰ 合规管理 Ⅱ 人力资源管理 Ⅲ 产品销售 Ⅳ 运营服务A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司与股东及股东关联方发生关联关系时,不得发生的行为有( )。 Ⅰ 甲证券公司购买了其股东关联 证券公司与股东及股东关联方发生关联关系时,不得发生的行为有( )。 Ⅰ 甲证券公司购买了其股东关联方的债券,以帮助其完成重组 Ⅱ 乙证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某厂区内拟布置一座10kV室内变电站,为该厂区内的1座甲类厂房和1座乙类厂房供电,变电站和两座厂房均为单层,耐火等级均为 某厂区内拟布置一座10kV室内变电站,为该厂区内的1座甲类厂房和1座乙类厂房供电,变电站和两座厂房均为单层,耐火等级均为二级。该厂区变电站的布置方案正确的是(& 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案