单选题:按照《证券投资业务暂行规定》,经营机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。守法合规诚实信用忠实客户利益控 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券投资业务暂行规定》,经营机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合( )要求。事先履行所在地经营机构的审批程序不得向证券研 经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合( )要求。事先履行所在地经营机构的审批程序不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券存托凭证 下列说法正确的是( )。存托凭证,是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于科创板的说法,正确的是( )。科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业科创板 下列关于科创板的说法,正确的是( )。科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法错误的有( )。 下列说法错误的有( )。A.现场开户,是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续,该开户方式适用于机构与自然人 B.见证开 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案