多选题:申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施 参考答案: 答案解析:
下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。 下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员 B.具有在证券 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有( )。 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有( )。A.理事长、副理事长 B.监事会主席、副主席 C.总经理、副总经理 D.董事 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货交易所管理办法》的规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。 根据《期货交易所管理办法》的规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得( )。 根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得( )。A.从事或者变相从事期货自营业务 B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案