单选题：下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。I、《证券业从业人员资格管理办法》II、《证券公司董事、监事和高级管理

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
查看权限：VIP

题目内容：

下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
I、《证券业从业人员资格管理办法》II、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》III、《证券从业人员行为守则（试行）》IV、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 A．I、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。I、证券交易所列为限制交易账

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。I、证券交易所列为限制交易账户II、在最近一季度被交易所列为监管关

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C．向客

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、信用交易资金交收账户II、融券专用证券账户

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、信用交易资金交收账户II、融券专用证券账户III、客户信用交易担保证券账户IV、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题