董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(  )关系,应当认定其为直接负责的主管

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(  )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密 B.

查看答案

(  )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

(  )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易

查看答案

下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是(  )。

下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是(  )。A.公司有重大违法行为,经查实后果严重的 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,在限期

查看答案

已经取得证券业执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

已经取得证券业执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2 B.3 C.4 D.5

查看答案

从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形

从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向协会报告,由协会变更

查看答案