单选题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( ) 参考答案: 答案解析:
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括( )。 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括( )。A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向全体董事和全体股 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,正确的处理方式有( )。 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,正确的处理方式有( )。A.应当在全面结算会员期货公司规定的时间内提出异议 B.可以口头的方式向全面结算会员期货公司提 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于期货从业人员职业行为规范的表述,错误的是( )。 以下关于期货从业人员职业行为规范的表述,错误的是( )。A.抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之曰起( )个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之曰起( )个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。A.15 B.30 C.10 D. 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案