单选题:证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。I 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 明确授权 Ⅲ 业务隔离 IV 风险监控 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。 I 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 明确授权 Ⅲ 业务隔离 IV 风险监控 A.I Ⅱ Ⅲ IV B.Ⅱ Ⅲ IV C.I IV D.I Ⅲ 参考答案: 答案解析:
证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方证监 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未 甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ 股票在二级市场上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是( )。I 交易、通信系统出现10分钟以上中断 II 根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是( )。I 交易、通信系统出现10分钟以上中断 II 行情发布系统出现10分钟以上中断Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案