资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种(  )。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种(  )。A.投资形式 B.负债形式 C.融资形式 D.资产形式、

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基金管理人、基金托管人违反规定相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处(  )万元以下罚款。

基金管理人、基金托管人违反规定相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处(  )万元以下罚款。A.10 B.20 C.30 D.100

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有限责任公司拒绝提供股东查阅公司会计账簿的,应当自股东提出书面请求之日起(  )日内书面答复股东并说明理由。

有限责任公司拒绝提供股东查阅公司会计账簿的,应当自股东提出书面请求之日起(  )日内书面答复股东并说明理由。A.10 B.7 C.15 D.3

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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指(  )业务。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指(  )业务。A.证券经纪 B.证券自营 C.融资融券 D.证券咨询

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对于基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反规定开展投资顾问、基金评价服务的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( 

对于基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反规定开展投资顾问、基金评价服务的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括(  )。A.处10万元以上50万元以下罚款

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