多选题:期货交易所的职责包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货交易所的职责包括( )。 A.提供期货交易的场所、设施和服务 B.设计期货合约、安排期货合约上市 C.组织、监督期货交易、结算和交割 D.制定和执行风险管理制度 参考答案: 答案解析:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
经办人查验证券开户申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。 经办人查验证券开户申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。A.真实性 B.有效性 C.完整性 D.一致性 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。A.股东会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。A.责令改正 B.给予警告 C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案