单选题:被采取证券市场禁入措施的人员,应当遵循的规定包括()。 Ⅰ立即停止从事证券业务 Ⅱ立即停止履行上市公司董事、监事、高级管 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 被采取证券市场禁入措施的人员,应当遵循的规定包括()。 Ⅰ立即停止从事证券业务 Ⅱ立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅲ由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务 Ⅳ不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是()。A.撤销任职资格或证券从业资格 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。A.15 B.10 C.30 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每()年()次。 证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每()年()次。A.1;1 B.2;1 C.3;1 D.1;2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币()。 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币()。A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,关于另类投资子公司的业务范围,下列说法正确的是()。 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,关于另类投资子公司的业务范围,下列说法正确的是()。A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案