单选题:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是()。 A.撤销任职资格或证券从业资格 B.处以30万元以上300万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给予警告 参考答案: 答案解析:
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。A.15 B.10 C.30 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每()年()次。 证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每()年()次。A.1;1 B.2;1 C.3;1 D.1;2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币()。 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币()。A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,关于另类投资子公司的业务范围,下列说法正确的是()。 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,关于另类投资子公司的业务范围,下列说法正确的是()。A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列行为可以构成内幕交易罪的有()。 Ⅰ内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 Ⅱ内幕信息知情人过失泄露内幕信息 Ⅲ非内 下列行为可以构成内幕交易罪的有()。 Ⅰ内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 Ⅱ内幕信息知情人过失泄露内幕信息 Ⅲ非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案