单选题:取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。 A.15 B.10 C.30 D.5 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每()年()次。 证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每()年()次。A.1;1 B.2;1 C.3;1 D.1;2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币()。 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币()。A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,关于另类投资子公司的业务范围,下列说法正确的是()。 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,关于另类投资子公司的业务范围,下列说法正确的是()。A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列行为可以构成内幕交易罪的有()。 Ⅰ内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 Ⅱ内幕信息知情人过失泄露内幕信息 Ⅲ非内 下列行为可以构成内幕交易罪的有()。 Ⅰ内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 Ⅱ内幕信息知情人过失泄露内幕信息 Ⅲ非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国证券法》规定,对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ没收 根据《中华人民共和国证券法》规定,对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ没收违法所得,并处罚款 Ⅲ暂停或撤销相 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案