多选题:基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 参考答案: 答案解析:
下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中,正确的是( )。 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中,正确的是( )。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。A.申请报告 B.个人简历 C.身份证明文件 D.学历学位证书 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于公司担保的特殊规定的说法中,正确的是( )。 下列关于公司担保的特殊规定的说法中,正确的是( )。A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B.公司为股东或实际控制人提供担保必 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列不属于非法集资特点的是( )。 下列不属于非法集资特点的是( )。A.未经有关部门依法批准集资 B.以合法形式掩盖其非法集资的实质 C.只承诺在一定期限内返还本金 D.向社会公众(不特定对象 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案